魯拍協字 [2015] 8號
  
  關于印發《關于加強行業自律的若干規定》的通知

 

  關于加強行業自律的若干規定

  （2015年3月22日省拍協四屆二次會員大會通過）

  第一章 總則

  第一條 為加強全省拍賣行業自律建設，規范拍賣行為，維護拍賣市場秩序，保護拍賣當事人的合法權益，根據《拍賣法》、《反不正當競爭法》和相關法律法規及行規會約等有關法律規章，制定本規定。

  第二條 山東省拍賣行業協會（以下簡稱省拍協）是依法成立的社會團體法人，是拍賣行業的自律性組織，依照拍賣法和協會章程，對全省拍賣企業和拍賣師在實施本規定的過程中進行監督。

  第三條 本規定適用在山東省行政區域內設立的拍賣企業，以及其他國內拍賣企業在山東省行政區域內舉行的拍賣活動。

  第二章 自律內容

  第四條 拍賣企業應當遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則從事拍賣活動，不得違反《拍賣法》、《反不正當競爭法》及相關法律法規的禁止性規定。

  第五條 拍賣企業不得把本企業的拍賣經營權以承包、租賃的方式，交由其他單位或個人使用。

  第六條 拍賣企業不得聘用非國家注冊拍賣師主持拍賣活動，也不得為非拍賣企業提供國家注冊拍賣師主持以拍賣名義進行的經營活動。

  第七條 拍賣師不得以個人名義為非拍賣企業及其他機構主持拍賣活動，不得擅自以個人名義為非本人注冊的拍賣企業主持拍賣會。

  第八條 未經拍賣師注冊企業同意，拍賣企業不得聘用其他拍賣企業的拍賣師主持拍賣活動。拍賣企業因工作需要由非本企業拍賣師主持拍賣會時，雙方企業必須在拍賣會前簽訂協議或合同。

  第九條 拍賣企業不得違反中國拍賣行業協會（以下簡稱中拍協）《關于加強拍賣師監督管理的規定》，限制國家注冊拍賣師的正常合理流動。

  第十條 拍賣企業在經營活動中，不得違反法律法規的規定或違反委托人、競買人、買受人的要求，向他人披露或允許他人使用其所掌握的上述當事人的相關信息及商業秘密。

  第十一條 拍賣企業不得利用賄賂或者其他不正當手段獲得拍賣機會。

  第十二條 拍賣企業不得與競買人、買受人惡意串通，損害委托人或其他拍賣當事人的合法利益。

  第十三條 拍賣企業不得以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動，不得委托他人代為競買，也不得為了自身利益指使他人以競買人身份參加競買活動。

  第十四條 除公益性拍賣外，拍賣企業不得以零傭金方式承攬拍賣業務標的，不得低于成本價或低于拍賣合理支出收取傭金。

  第十五條 拍賣企業不得與競買人串通，損害國家和其他當事人的合法權益。不得以協議方式將拍賣標的低價轉讓。

  第十六條 拍賣企業不得違反拍賣程序，先確定購買者和成交價，再進行虛假拍賣；更不得未經公開拍賣而對外開具“成交確認書” 。

  第十七條 拍賣企業不得在拍賣活動中雇傭或指使他人操縱價格，制造虛假競買氣氛。

  第十八條 拍賣企業不得以任何理由侵吞或非法扣壓應支付委托人的拍賣價款。

  第十九條 拍賣企業不得對相關拍賣當事人或者個人造謠中傷、惡意詆毀，不得無正當理由妨礙其他拍賣企業的拍賣活動。

  第二十條 拍賣企業應加強內部管理，完善各項規章制度，規范競買登記、拍賣筆錄及檔案資料工作。不得謊報拍賣業績及填報虛假的經營統計資料。

  第二十一條 從事文物藝術品拍賣和機動車拍賣的企業，不得違反《中國文物藝術品拍賣企業自律公約》和《中國機動車拍賣企業自律公約》及《山東省文物藝術品拍賣企業自律公約》的有關規定。

  第三章 罰則

  第二十二條 對違反本規定第四、五條行為者，給予警告或者通報批評；情節嚴重的，取消省拍協會員資格，并提請中拍協取消其會員資格；并建議商務主管部門和工商行政管理部門，給予取消其拍賣業經營資格和吊銷營業執照等行政處罰。

  第二十三條　對違反本規定第六條行為者，給予拍賣企業通報批評，并建議中拍協給予限制兩年不得報考國家注冊拍賣師處分。對拍賣師進行通報批評，并依照中拍協《關于加強拍賣師監督管理的規定》進行處罰。

  第二十四條 對違反本規定第七條行為者，給予通報批評，并按照中拍協《關于加強拍賣師監督管理的規定》進行處罰。

  第二十五條 對違反本規定第八、九條行為者，提出警告并責令限期改正，拒不改正的，建議中拍協給予警告并限制兩年不得報考國家注冊拍賣師的處分。

  第二十六條 對違反本規定第十條行為者，給予警告或通報批評，建議中拍協給予降低或取消企業資質等級處分。

  第二十七條 對違反本規定第十一、十二、十三條行為者，給予通報批評，建議中拍協取消企業資質等級處分。觸犯刑律的，取消省拍協會員資格，并提請中拍協取消其會員資格；建議商務主管部門和工商行政管理部門，給予取消其拍賣業經營資格和吊銷營業執照等行政處罰；同時提請司法部門依法處理。

  第二十八條 對違反本規定第十四條行為者，根據情節輕重情況，給予警告或通報批評或列入黑名單，或取消山東省拍賣企業信用評價參評資格，或建議中拍協取消企業資質等級處分。

  第二十九條 對違反本規定第十五、十六條行為者，給予通報批評，取消山東省拍賣企業信用評價資格，并建議中拍協給予取消企業資質等級處分。

  第三十條 對違反本規定第十七、十八、十九條行為者，給予通報批評，取消省拍協會員資格；建議中拍協取消企業資質和會員資格。情節嚴重的，由協會建議商務主管部門和工商行政管理部門，取消其拍賣業經營資格和營業執照等行政處罰。

  第三十一條 對違反本規定第二十條行為者，取消山東省拍賣企業信用評價資格；建議中拍協給予警告并降低或取消企業資質等級處分。

  第三十二條 對違反本規定第二十一條行為者，按照各行業協會專業委員會《自律公約》相關條款進行處罰，是專業委員會成員單位的開除其委員或會員資格。

  第四章 監督檢查

  第三十三條 省拍協相關專業委員會和各地市督導組對拍賣企業進行監督，加強行業自律，制止不正當經營行為。

  第三十四條 各拍賣企業、相關組織及個人有權對拍賣企業和拍賣師的違法違規和不正當經營行為，向省拍協自律建設委員會辦公室進行舉報或指證。舉報電話為0531-86012650。

  第三十五條 省拍協自律建設委員會負責本行業自律的日常工作，接受有關組織或人員的舉報，對實名舉報由自律建設委員會辦公室或委托當地督導組進行調查核實，經省拍協自律建設委員會提出處理意見，報省拍協會長辦公會做出處罰決定。

  第三十六條 對違反本規定并造成不良影響的企業或個人，由省拍協視不同情況給予警示或列入黑名單，在全省行業內通報，直至向社會公布。

  第三十七條 被處罰的拍賣企業或拍賣師，對處罰決定有異議的，可在30天內向省拍協提出復議申請，由省拍協常務理事會做出裁定。

  第五章 附則

  第三十八條 本規定由山東省拍賣行業協會負責解釋。

  第三十九條 本規定與國家法律或中拍協有關規定相抵觸的，以國家法律和中拍協規定為準。

  第四十條 本規定經山東省拍賣行業協會第四屆第二次會員大會審議通過后施行。

 

 

  山東省拍賣行業協會

  2015年3月26日